关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
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关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
浙江省高级人民法院关于印发《浙江省人民法院实施<最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定>细则（试行）》的通知
浙江省高级人民法院
浙江省高级人民法院关于印发《浙江省人民法院实施<最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定>细则（试行）》的通知
浙高法〔2012〕90号
本省各级人民法院、宁波海事法院：
现将《浙江省人民法院实施〈最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定〉细则（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题和情况及时报告我院。
附件：最高人民法院关于实施《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》有关问题的通知
二O一二年四月十日
浙江省人民法院实施《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》细则（试行）
为进一步规范全省人民法院委托评估、拍卖工作，促进司法公正，维护当事人的合法权益，根据最高人民法院《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》及《关于实施〈最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定〉有关问题的通知》，制定本细则。
第一条 省高级人民法院、各中级人民法院司法鉴定处是委托评估、拍卖的管理部门；各基层人民法院遵循审判、执行与委托评估、拍卖相分离的原则设置职能部门承担委托评估、拍卖工作；暂未设置独立机构的，统一挂靠司法行政装备管理科，无司法行政装备管理科的挂靠办公室。
第二条 各级人民法院不再编制评估、拍卖机构名册。取得政府管理部门行政许可并达到一定资质等级的评估、拍卖机构，可以自愿报名参加人民法院委托的评估、拍卖活动。
第三条 拍卖机构具有A级以上资质或具有从事国有产权转让业务资格的，可以自愿报名参加人民法院委托的拍卖活动。
拍卖机构的分公司报名参加人民法院委托的拍卖活动的，成立应满三年，且其总公司应具有AA级以上资质。
总公司及其分公司或其多家分公司在同一个中级人民法院辖区内的，只能由一家公司参加。
第四条 评估机构具有以下资质的,可以自愿报名参加人民法院委托的评估活动。
（1）房地产评估机构具有二级以上资质；分公司参加的，其总公司应具有一级资质；
（2）土地评估机构具有B级以上资质；分公司参加的，其总公司应具有A级资质；
（3）资产评估机构具有省财政厅颁发的资产评估资格且成立应满五年；
（4）保险公估机构具有保监会颁发的经营保险公估业务资格；
（5）二手车评估机构具有省商务厅颁发的二手车鉴定评估资格；
（6）矿业权评估机构具有国土部颁发的矿业权评估资格。
第五条 各中级人民法院可根据各地的实际情况提高评估、拍卖机构入选的资质条件，所提高的入选资质条件需经省高级人民法院管理部门批准并予以公告。
评估、拍卖机构曾有行贿行为或近三年内有本细则第十六条规定情形的，不具备入选资格。
第六条 符合资质条件的评估、拍卖机构，每年需向所在地中级人民法院提出申请，作为年度人民法院委托评估、拍卖的入选机构。
各中级人民法院应将入选机构报省高级人民法院管理部门审核。
第七条 各中级人民法院及所辖基层人民法院的委托评估、拍卖案件均使用中级人民法院的入选机构。
拍卖机构统一由中级人民法院采用随机的方式在入选机构中选定。
评估机构由各中级人民法院确定选定的方法。
第八条 在办理具体案件时，省高级人民法院和各中级人民法院可以根据评估、拍卖财产的价值和标的的疑难复杂情况，提高评估、拍卖机构的资质条件。
提高评估、拍卖机构资质条件后入选机构数量不足的，可使用其他中级人民法院的入选机构，但需向建立该入选机构的中级人民法院了解机构情况。
第九条 省高级人民法院和各中级人民法院可根据实际情况，在必要时统一实施对外委托。
第十条 各中级人民法院对拍卖活动应确定统一的交易场所或网络平台。
第十一条 各级人民法院委托拍卖案件，按规定在相关报纸和其他新闻媒体上发布拍卖公告外，还须在“人民法院诉讼资产网”上发布拍卖公告，公示评估、拍卖相关信息和结果。
第十二条 拍卖标的为国有及国有控股企业的资产及其权益，人民法院委托拍卖机构后，应通过省级国有产权交易机构的国有产权交易平台进行拍卖。
第十三条 拍卖标的为在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所交易、转让的证券，包括股票、国债、公司债券、封闭式基金等证券类资产，人民法院通过证券公司委托证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所，由其设立的司法拍卖机构进行拍卖。
第十四条 拍卖机构与国有产权交易机构、证券交易所的职责及佣金分配由委托法院确定。
第十五条 人民法院管理部门应加强对委托评估、拍卖活动的监督。评估、拍卖机构出现下列情形之一的，暂停其司法评估、拍卖资格，暂停期限为三个月至一年。
（1）无正当理由，不能按时完成评估、拍卖工作的；
（2）因疏忽、过失，致使出具不当评估、拍卖报告的；
（3）遗失、损毁评估、拍卖材料，未造成后果的；
（4）受到有关部门处罚的；
（5）不按规定收取费用的；
（6）明知有法定回避情形而不主动提出回避的；
（7）评估、拍卖过程中有其他违规行为应当暂停的情形。
第十六条 评估、拍卖机构出现下列情形之一的，人民法院取消其司法评估、拍卖资格。取消司法评估、拍卖资格的机构三年内不得重新入选。
（1）以不正当手段取得评估、拍卖案件的；
（2）违反规定，擅自接受业务部门直接委托的；
（3）无正当理由，拒绝接受人民法院委托的；
（4）无正当理由，拒不出庭接受质询的；
（5）评估结果明显失实，造成严重后果的；
（6）出具虚假拍卖公告或拍卖成交确认书等；
（7）操纵竞价或者恶意串通，损害他人权益的；
（8）受到有关部门较重处罚的；
（9）机构主要负责人或实际出资人在执业经营中因违法被追究刑事责任的；
（10）评估、拍卖过程中有其他严重违规行为应当取消的情形。
第十七条 出现行贿行为的，人民法院取消其司法评估、拍卖资格，并不得重新入选。
第十八条 本细则未作规定的，按照最高人民法院及本院有关规定执行。
北京市财政局关于印发调市商品生猪管理办法的通知
北京市财政局
北京市财政局关于印发调市商品生猪管理办法的通知
北京市财政局
各区县财政局、畜牧局、市华都集团、市食品工贸集团、鲲鹏集团：
为贯彻市政府京政办发〔（1996）29号文〕《北京市人民政府办公厅关于加强本市生猪产销管理工作的通知》精神，支持我市生猪定点屠宰工作，加强调市商品猪的补贴管理，现将《调市商品生猪财政补贴管理办法》印发给你们，望遵照执行，并向列入调市基地的规模猪场做好
宣传解释工作。10、11两月的调市生猪补贴仍由各区县财政局发放，各规模猪场凭市、区县两级定点屠宰厂的“北京市农产品废旧物资收购凭证”到所在区县财政部门领取“调市生猪补贴”1996年12月1日起按《调市商品生猪补贴管理办法》领取补贴。各定点屠宰厂必须于12
月15日之前将10、11月两个月的实际屠宰量和12月的计划屠宰量报市财政局（区县所属定点屠宰厂通过区县财政局报送），以便预拨12月份补贴。
调市商品生猪财政补贴管理办法
第一条 为确保我市规模猪场正常生产，提高生产水平、产品质量和市民吃放心肉，依据市政府京政办发（1996）29号文，关于《北京市人民政府办公厅加强本市生猪产销管理工作的通知》精神，为配合生猪定点屠宰工作，进一步加强调市商品猪财政补贴资金的管理，特制定本
办法。
第二条 调市商品猪的补贴按市政府年初确定的调市商品猪计划全年240万头以内，采取定点交售补贴办法。调市商品猪的补贴资金，由市财政局年初预算安排的市场风险基金中列支。
第三条 调市商品猪的补贴范围，凡列入我市副食品生产基地的规模猪场向市、区（县）定点屠宰厂交售的商品猪均享受财政补贴，未向定点屠宰厂交售的商品猪不予补贴。
第四条 凡列入我市副食品生产基地的各规模猪场，必须以年初市、区（县）核定的商品猪调市计划数为基础，经当地畜牧生产主管部门和财政部门审核认定后，与定点屠宰厂签订购销合同，并根据合同交售生猪。
第五条 调市商品猪补贴资金的拨付
（一）、市、区（县）食品公司所属的定点屠宰肉联厂、鲲鹏食品集团，以各规模猪场为单位，对所收购的生猪进行汇总后报市财政局商管处。北京华都肉食品公司将收购生猪数量，以各规模猪场为单位进行汇总后报市财政局农财处。
（二）、各区（县）、局所属的生猪生产联合体生猪定点屠宰厂，将收购生猪的数量，以各规模猪场为单位进行汇总后，报各区县财政局由区县财政局负责审核后，报市财政局农财处。
（三）、调市商品猪申请补贴资金，经市财政局汇总审核后，将各区县所属的市级和区县级，定点屠宰厂收购的规模猪场调市商品猪补贴资金，拨付到各区（县）财政部门，由区县财政部门与有关部门协商，可将调市商品猪补贴资金拨付区县属定点屠宰厂，也可由财政部门直接拨付到
各规模猪场。市食品公司系统所属的定点屠宰厂、鲲鹏集团和华都食品公司收购的规模猪场调市商品猪补贴资金，由市财政局直接拨付到其所属的各定点屠宰厂，并由各定点屠宰厂负责将调市商品猪补贴资金拨付到各规模猪场。
（四）、市食品公司所属各定点屠宰厂和华都肉食品公司及区县级所属定点屠场应在规模猪场交售商品猪时，及时将收购款和财政财政补贴拨付各规模猪场。各区县财政局直接拨付的，也要及时兑现。
第六条 市、区（县）、局定点屠宰厂，统一使用北京市国家税务局印制的“北京市农产品废旧物资收购凭证”作为生猪收购凭证，各生猪定点为屠宰厂，以各规模猪场为单位设立台帐，登记交售头数、重量和金额，以备有关部门核查。
第七条 市财政在年初，按各区（县）、市属公司（局）汇总规模猪场调市商品猪的季度计划数，每季初预拨70％的商品猪补贴资金，每季终了进行清算。
第八条 各区县畜牧生产主管部门和财政部门，要加强对规模猪场的生产监督、管理、检查，严禁倒猪，要制定有效防范措施。各定点屠宰厂在收购商品猪时要从严把关、严格审核、严格控制，严防虚报冒领现象发生。
第九条 购销双方若发生互相协同弄虚作假、倒猪、虚报冒领财政补贴现象，一经查出将取消该区县的生猪补贴并对舞弊的定点屠宰厂按财政法规进行处罚。
第十条 本办法自一九九六年十二月一日起执行，由市财政局负责解释。
1996年11月28日
